11月券商营业部罚单频现广源优配。
11月28日广源优配，4名券商从业人员被浙江证监局认定为不适当人选，5年内不得担任证券公司客户开发服务相关职务或实际履行上述职务。监管重拳出击，反映出其对严重违规行为、触碰廉洁“红线”行为的零容忍态度。
除个人被严惩外，多家券商一线网点在11月因廉洁从业防线失守、内部控制存在漏洞、合规管理流于形式、薪酬绩效考核机制不完善等问题集中受罚。
在强监管背景下，券商唯有将合规意识扎实嵌入业务流程与管理，才能真正筑牢风险屏障，实现可持续发展。
4人被禁5年不得在券商开发客户
11月28日，浙江证监局多份公告引发市场关注。曾小明、李勇、叶建余、陈亮等四名证券公司从业者被一并认定为不适当人选。
具体来看，浙江证监局认为，上述4人在从业期间，严重违反执业行为有关的法律、法规和准则，未能恪守职业道德和行为规范，廉洁从业意识缺失、合规意识淡薄。浙江证监局称，自监管措施决定作出之日起5年内，上述4人不得担任证券公司客户开发服务相关职务或实际履行上述职务。
尽管罚单未详述具体违规细节，但依据的条款直指核心禁区。上述四人均违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十条第六项，即“证券期货经营机构工作人员不得通过其他情形谋取不正当利益”；同时还违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十条第二款，即“证券基金经营机构全体工作人员应当遵守与其执业行为有关的法律、法规和准则，主动识别、控制其执业行为的合规风险，并对其执业行为的合规性承担责任。”
无独有偶，就在10天前（11月18日），广东证监局也对一名券商从业者禁入，称雷刚在方正证券广州锦御二街证券营业部担任客户经理期间，存在私下接受客户委托买卖证券、与客户约定分享投资收益的行为。广东证监局认定雷刚为不适当人选，自监管措施决定作出之日起1年内不得担任证券公司客户开发服务相关职务或者实际履行上述职务。
根据券商中国记者在中国证券业协会网站查询上述人士执业信息，注意到上述人士基本都已经离开证券行业。
合规内控与廉洁成重灾区
11月以来，多家券商分支机构及其从业人员被罚。根据券商中国记者整理各地证监局发布的罚单，营业部层面的违规行为集中在内部控制薄弱、合规管理机制不完善、绩效考核与薪酬分配不合理、廉洁从业缺失等方面。
具体来看，有多家券商营业部体现出合规管理不到位等问题。其中，东方证券有两家营业部在本月被罚。11月28日辽宁证监局发现东方证券沈阳南八中路营业部存在营销活动方案未见审核程序及合规审查记录；个别电脑未纳入监控系统；证券经纪人薪酬分配仅与客户交易量挂钩，证券经纪业务从业人员绩效考核和薪酬分配机制不完善；未保留金融产品推介服务相关资料等问题。一周前（11月21日）四川证监局发现该券商的德阳庐山南路营业部存在合规管理和从业人员执业管理不到位；未及时报告影响客户权益的重大事件等问题。
又如，11月17日，广东证监局对方正证券广州锦御二街营业部出具警示函，主要因为发现该营业部存在以下问题：向投资者发送知识测评问卷的答案、基金销售业务管理不到位、投顾业务展业不规范、人员管理不到位、合规管理机制不健全。营业部负责人聂晶难辞其咎。
廉洁从业防线失守同样是“重灾区”，多名从业人员跨越合规边界谋取利益或者进行利益输送。广发证券杭州富春路营业部有从业者存在向他人推介销售非广发证券发行或代销的金融产品并从中获取不正当利益的行为；金元证券福州祥坂街营业部存在通过返还部分客户佣金方式向利益关系人输送不正当利益的情况，上述违规行为均被当地证监局出具警示函。
此外，11月14日，浙江证监局连发多张罚单，均与上海证券有关。据悉，上海证券瑞安塘下大道营业部有4名从业人员被查出在2017年至2021年间违反廉洁从业规定、执业行为不合规的情况，被浙江证监局采取监管谈话措施。该营业部被认为存在廉洁从业等内部控制失效、合规管理漏洞等问题，被浙江证监局出具警示函。而上海证券因对此负有管理责任，也同样收到警示函。
校对：姚远广源优配
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